新疆35选7开奖:獨家丨三鼎控股募集資金遭挪用吃監管警示函 承銷商國融證券受牽連

新疆25选7078期开奖 www.vcolj.com 洪小棠2019-12-24 18:32

經濟觀察網 記者 洪小棠 監管層正在對三鼎控股集團(以下簡稱“三鼎控股”)債券違約事件進行持續關注。

12月23日,浙江省證監局網站發布了《關于對三鼎控股集團有限公司及相關責任人員采取出具警示函措施的決定》(以下簡稱《警示函》)。

此前,經濟觀察網記者就三鼎控股結構化發債等問題進行了系列報道(點擊查看://www.vcolj.com/2019/0910/365415.shtml),如今三鼎債所存在的更多問題依然被監管關注,并在持續“揭蓋子”。

記者從接近監管人士處獨家獲悉,作為三鼎債的主承銷商,國融證券亦于近期收到了浙江省證監局發出的警示函。

挪用募資還債

《警示函》對三鼎控股發行的公司債“17三鼎01”、“17三鼎03”、“17三鼎04” 公司債過程中存在的未按時披露半年報以及三鼎的債募資款遭挪用還債等問題予以警示。

一是截至本措施出具日,公司尚未披露2019年公司債券半年度報告。

《警示函》中表示,上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第四條、第四十二條和《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第39號--公司債券半年度報告的內容與格式》(證監會公告〔2016〕9號)第八條的規定。

二是公司2018年公司債券年度報告關于募集資金用途的信息披露不真實、不準確、不完整。

“公司在2018年公司債券年度報告中披露“17三鼎03”公司債券募集資金使用情況時稱“本期債券募集資金扣除承銷費用后剩余7.28 億元,其中2億元補充流動資金,5.28 億元用于償還可交換債券”;披露“17三鼎04”公司債券募集資金使用情況時稱“本期債券募集資金扣除承銷費用后剩余4.89億元,其中1.82億元補充流動資金,3.07億元用于償還可交換債券”。

然而,經浙江省證監局調查,“17三鼎03”公司債券的7.22億元募集資金中有6.82億元用于償還銀行、個人借款,有0.4億元購買理財產品;“17三鼎04”公司債券的4.33億元募集資金中有3.98億元用于償還銀行、個人等借款,0.36億元購買理財產品,與公司2018年公司債券年度報告披露內容不符,違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第四條的規定。”

與此同時,《警示函》認為,丁志民作為公司董事長,劉冬梅作為公司主管會計工作負責人,對上述事項負有直接責任。按照《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條的規定,浙江證監局決定對三鼎控股集團、丁志民、劉冬梅采取出具警示函的監督管理措施并記入證券期貨誠信檔案。

根據公開資料,三鼎控股集團成立于2003年10月23日,注冊資本30億人民幣,當事人丁志民為實控人、法定代表人、董事長、經理、最終受益人、第一大股東,持股比例34%。

主承銷商受牽連

此外,記者獨家獲悉,作為上述三鼎債的主承銷商國融證券亦于近期吃到來自浙江省證監局的警示函。

對于三鼎債后續進展以及接到警示函等問題,國融證券相關負責人對記者表示,國融證券作為受托管理人,為保障債券持有人的合法權益,督促三鼎控股盡快兌付債券本息,受托管理人于2019年9月組織召開了“三鼎控股集團有限公司2017年面向合格投資者公開發行公司債券(第一期、第二期、第三期、第四期)2019年第一次債券持有人會議。

“會后,受托管理人將債券持有人會議相關情況及時告知三鼎控股,多次督促三鼎控股履行債券持有人會議決議,要求三鼎控股制定并落實償債計劃及風險處置方案,要求三鼎控股履行償債保障措施并提供對外擔保明細及相關資產明細,督促發行人及時履行信息披露義務。截至目前,受托管理人正在有序推進仲裁、財產保全等事項的開展,以維護持有人的利益。” 上述國融證券相關負責人稱。

近年來,公司債違約事件頻現,根據Wind數據顯示,2018年至2019年11個月底,券商作為主承銷商“踩雷”的207只債券中,有181只是在2015年后發行,占比接近9成。

一位負責承銷業務的券商人士表示,首先券商對于發行人的資質審查至關重要;其次,主承銷商能否保質保量的完成每一單業務也是影響債券市場質量的重要因素。但是一些券商為了當下業績壓力、規模需求或者排名提升,導致在托管和承銷過程中未能做到勤勉盡責,這也是市場頻繁出現“爆雷”的原因之一。

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財富與資產管理部記者
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