新疆35选7开奖20190622:科創板基金窗口指導下頂風作案?部分代銷銀行“搶跑”提前開放申購端口

新疆25选7078期开奖 www.vcolj.com 洪小棠2019-06-04 16:35

(圖片來源:全景視覺)

經濟觀察網 記者 洪小棠 首批科創板戰略配售基金發售在即,5月27日,富國、萬家、鵬華、廣發、華安等5家基金公司獲批成為科創板戰略配售基金,上交所對上述機構通知表示,最早發行日期為6月5日,不得搶跑。

離6月5日發售僅剩一天,據經濟觀察網記者了解,目前已經有平安銀行、興業銀行等渠道已經開放端口可進行該類基金的申購。

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記者根據平安銀行開放的端口購買某只科創板戰略配售基金,顯示申請已受理,資金處于凍結狀態,將于2019年6月5日轉出,預計1個交易日確認。

不過據記者了解,5家科創板戰略配售基金正式發售日期是明天,即6月5日,目前基金公司的申購渠道均尚未開通,而部分銀行渠道的開放則是銀行端口掛單的單方面行為。

“基金公司的申購渠道肯定沒有開通,部分銀行開放的端口屬于掛單,就是資金先掛在銀行,明天開售再用前一天申購的資金買進去,其實跟同一發售是一樣的,通過基金公司來看都是一樣的,并沒有優先權。”某相關銀行渠道人士對記者表示。

上述人士表示,“不過,之前監管層表示科創板基金不得搶發,這是否算做搶跑不好界定。”

與此同時,根據記者采訪獲悉,今天,監管層對即將開售的科創板戰略配售基金的5家公募機構下發了《關于科創板基金的銷售要求》(以下簡稱“要求”)的窗口指導,作出以下規定:

一、基金管理人、基金銷售機構應合規穩健開展基金銷售業務,不得人為制造緊俏氛圍,不得在募集期間對外披露銷售數據,不得使用微信等媒體渠道擴大宣傳,嚴禁虛假宣傳,嚴禁制造炒作熱點。

二、嚴格落實投資者適當性原則,清晰揭示投資風險,將適當的產品銷售給適合的投資者。

三、嚴格按照基金法律文件公告的基金發售日期開展認購,不得在產品發售日期之前開展預約認購,不得擅自變更基金發售日期。

四、強化認購業務流程和信息技術系統運營管理,及時退還投資者認購不成功款項。

對于是否算作搶發,某大型公募基金相關人士對記者表示,“應該不算,與股票交易類似,晚上清算后再下單,明天上午集合競價一起發,不存在先下單先發的問題,而且數據是第二天下午統一給基金公司的,應該不算作搶跑。”

不過在上述要求中,監管層已明確基金銷售機構不得展開“預約認購”,而上述銀行提供的掛單行為是否屬于預約認購,業內也存在質疑。

“監管已經明確銷售機構不得預約認購,代銷行顯然應當按照代銷機構的標準執業,而一些銀行提前放開繳款掛單的行為顯然具有預約認購的嫌疑,如果依照行為監管,監管層應當對這些代銷機構的做法是否違規進行判斷。”一位接近監管層的國有大行人士表示,“但是銀行的對口監管部門是銀保監會,通常這種情形出現時,監管協調的成本確實也比較高。”

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財富與資產管理部記者
關注基金、證券、資產配置、上市公司、金融創新等領域。擅長深度報道。