新疆35选7杀号预测:因部分合規管理人員薪酬水平不符合監管要求 第一創業被出示警示函

新疆25选7078期开奖 www.vcolj.com 鄒晨輝2019-06-04 11:52

(圖片來源:全景視覺)

經濟觀察網 記者 鄒晨輝 因部分合規管理人員薪酬水平不符合監管要求,第一創業證券股份有限公司(002797.SZ、以下簡稱“第一創業”)近日被深圳證監局出示警示函。

6月4日,第一創業有關人士對此回應經濟觀察網記者稱,“此事是基于公司2017年度情況給予的監管措施。2017年10月《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》實施,要求在所有重要業務部門和所有分支機構設置合規專崗。公司個別營業部轉崗后的合規人員2017年全年薪酬不及同職級前臺人員薪酬。”

根據深圳證監局官網近期掛出的深圳證監局關于對第一創業采取出具警示函措施的決定,近期,深圳證監會開展《證券公司和證券投資基金公司管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號,以下簡稱《管理辦法》)落實情況核查,發現第一創業存在部分業務部門合規管理人員配備不到位、部分合規管理人員薪酬水平不符合監管要求等問題。

深圳證監局認為,上述問題反映出第一創業合規管理方面存在缺陷,違反了《管理辦法》第二十三條、第二十八條的規定。

根據《管理辦法》第三十二條的規定,深圳證監局決定對第一創業采取出具警示函的行政監管措施。

深圳證監局認為,第一創業應進一步加強合規管理相關人員配備,提高公司合規保障水平。

6月4日,上述第一創業有關人士對此表示,“目前,公司已經在所有重要業務部門設置了合規專崗,全部合規人員薪酬已達到監管標準。未來,公司還將持續強化合規管理,進一步完善合規管理組織體系和保障。”

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華南新聞中心記者
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